大理州水务局紧紧围绕水利工作实际，坚持以问题为导向，着力加强制度建设，不断完善内控机制，内部控制建设工作取得初步成效。

一是强化组织领导。2018年度，州水务局内部控制总体运行情况为“差”，针对这个问题，主要领导高度重视，及时成立由局长为组长，副局长为副组长，各科室负责人为成员的内控领导小组，适时组织召开单位内部控制领导小组会议，认真分析研究，提出有力措施加以整改，切实做到主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各科室具体负责的工作格局。

二是构建内控机制。建立了单位层面的内控运行制约机制，包括七个方面内容：内控组织方面，建立了内部控制规划方案，组织内控培训，风险评估，列明了风险事项等，使内部风险防控设计进一步规范；考核评价方面，考核、评价、监督相结合，建立健全内控评价与监督考核制度；岗位职责及轮岗方面，明确单位领导权力清单、单位部门责任清单、理清各科室和主要岗位职责，建立岗位职责清单，填制岗位职责说明书，明确岗位职责，同时建立分级授权相关制度；重大决策程序方面，完善单位“三重一大”制度，坚持集体议事决策规定；业务制度及流程图方面，各科室根据自身业务特点，先后3次修改完善内部控制各项管理制度及重新设计可操作性强的业务流程图，形成业务流程图9张，内控制度8项，让“老经验、老办法”向“新形势、新常态”转变；制度执行方面，严格执行内部控制制度，确保各项工作都有迹可寻，进一步夯实内控基础，为内控建设更新完善做准备；信息系统方面，结合财政现有的财务系统和办公自动化系统，逐步将内控制度和操作流程、内控理念和措施等融入信息化管理平台，通过信息采集、风险管控等手段强化流程控制和痕迹管理，积极推进内部控制信息化建设。

三是抓住重要环节和控制节点。2020年6月初，针对2019年单位内部控制年度报告工作，局主要领导再次要求局办公室和党建办（人事教育科）根据领导干部选拔任用标准，将我单位的“岗位职责说明书”做了进一步的修改完善，不断厘清各科室和所设岗位职责，做到“过程留底，责任可追”，达到职能明、职责清、流程直观、风险节点突显、防控措施科学合理。（大理州水务局 赵银穗）